第一節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)概論

一、知識產(chǎn)權(quán)的定義

隨著科學技術(shù)的發(fā)展，人們逐漸認識到智力勞動成果和無形知識財產(chǎn)權(quán)的重要性。一個國家經(jīng)濟的振興和發(fā)展，不只是取決于該國所擁有的自然資源和金融資本的多少，而是在很大程度上取決于該國對知識成果的保護和運用程度。

知識產(chǎn)權(quán)通常分為“工業(yè)產(chǎn)權(quán)”和“版權(quán)”兩部分。1967年7 月14日在斯德哥爾摩簽訂的《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》第二條（8）中規(guī)定，“知識產(chǎn)權(quán)”包括：

（1）關(guān)于文學、藝術(shù)和科學作品的權(quán)利；

（2）關(guān)于表演藝術(shù)家的演出、錄音和廣播的權(quán)利；

（3）關(guān)于人們努力在一切領(lǐng)域的發(fā)明的權(quán)利；

（4）關(guān)于科學發(fā)現(xiàn)的權(quán)利；

（5）關(guān)于工業(yè)品式樣的權(quán)利；

（6）商標、服務(wù)標記以及廠商名稱和標記的權(quán)利；

（7）制止不正當競爭的權(quán)利。

以及在工業(yè)、科學、文學或藝術(shù)領(lǐng)域里其他一切來自知識活動的權(quán)利。

1．工業(yè)產(chǎn)權(quán)

工業(yè)產(chǎn)權(quán)最具有代表性的是發(fā)明專利和工業(yè)品外觀設(shè)計所有權(quán)。發(fā)明是對技術(shù)問題新的解決方案，工業(yè)品外觀設(shè)計是確定工業(yè)品外觀的美學創(chuàng)作；此外，工業(yè)產(chǎn)權(quán)還包括商標、服務(wù)標記、廠商名稱、地理標志和原產(chǎn)地名稱以及制止不正當競爭。工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護對象的共同特點是由一些向消費者傳達信息（尤其是關(guān)于市場上提供的產(chǎn)品和勞務(wù)的信息）的標記（例如：專利號、商標、標識等）構(gòu)成的，任何人未經(jīng)許可而使用都屬違法行為。

工業(yè)產(chǎn)權(quán)主要涉及的經(jīng)濟部門是工業(yè)。因為發(fā)明是在工廠中利用的，而對商標、服務(wù)標記、廠商名稱感興趣的不僅是工業(yè)，而且還包括商業(yè)，同時也適用于農(nóng)業(yè)和采掘業(yè)以及一切制成品或天然產(chǎn)品。

《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第一條規(guī)定，“工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護對象有：專利、實用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計、商標、服務(wù)標記、廠商名稱、地理標志或原產(chǎn)地名稱、制止不正當競爭?！?/p>

2．著作權(quán)

著作權(quán)保護的對象包括文學藝術(shù)創(chuàng)作，如詩、小說、音樂、繪畫、電影作品等。在部分歐洲國家中，版權(quán)叫做作者權(quán)；在中國、日本、韓國稱著作權(quán)?！爸鳈?quán)”的含義，在文學藝術(shù)作品方面，是指作者或經(jīng)他許可的使用行為——制作文學或藝術(shù)作品的復(fù)制品權(quán)利，如一本書、一幅畫、一件雕塑品、一張照片、一部電影?！白髡邫?quán)”或“版權(quán)”是指創(chuàng)作文學藝術(shù)作品的人（即作者）所享有的人身權(quán)利，這只能由他本人行使；而其他的權(quán)利，如制作復(fù)制品的財產(chǎn)權(quán)利，則可以授權(quán)其他人行使。

一般說來，受著作權(quán)保護的不是作者的思想本身，而是思想的表現(xiàn)形式。例如，一位作者闡述了他的關(guān)于如何制作收音機的思想，當他把這種闡述在雜志上用文章的形式發(fā)表后，他對該闡述所享有的著作權(quán)并不能阻止第三人使用他的思想制作產(chǎn)品。“發(fā)明”構(gòu)思本身之所以不享受著作權(quán)保護，是因為一個人把他的構(gòu)思發(fā)表（例如在講話中）以后，就無法阻止其他的人利用他的思想。但是，這種思想一旦以有形方式（例如文字、音符、繪圖等）表現(xiàn)出來，就受著作權(quán)法的保護。不過，享有著作權(quán)保護的作品必須是具有獨創(chuàng)性的創(chuàng)作。這種獨創(chuàng)性要求包括實質(zhì)和形式兩個方面。一件作品最后具備的物質(zhì)形式（書寫、印刷、照相、錄像、雕塑、建筑、繪畫、制圖等等）是獲得保護的先決條件。著作權(quán)保護并不依賴于作品所具有的性質(zhì)、價值或預(yù)期的目的，也就是說一件作品的用途和它的保護并無任何聯(lián)系。

對作品的作者來說，著作權(quán)法主要目標是保護他的創(chuàng)作權(quán)利以及從作品中獲得利益的權(quán)利。但是，從豐富社會文化遺產(chǎn)的觀點出發(fā)，應(yīng)該不受妨礙地予以傳播。由于文學藝術(shù)財富的這一特性使得立法者有必要對授予作者后裔的專有權(quán)利加以適當?shù)墓?jié)制。著作權(quán)的保護期限一般規(guī)定為作者有生之年加死后50年，這樣做一方面是保護作者的經(jīng)濟權(quán)利，另一方面是社會可以較為持久地利用其作為永久作品。

著作權(quán)保護期限屆滿以后作品即屬于公有財產(chǎn)，任何人都可以自由使用這種作品。不過，在某些國家采用“公有作品補償”制度。要求在使用不再受到保護的作品時，必須從其收入中繳納一部分利潤給指定的組織或主管機關(guān)，用以發(fā)展社會福利事業(yè)和促進文化的繁榮。

3．專利權(quán)和有關(guān)概念

（1）發(fā)明專利

目前，國際上對發(fā)明給予法律保護的國家大約有176個?！皩＠币辉~，有兩個含義，其一是指稱為“專利”或“專利證書”的證明文件，其二是指專有權(quán)的內(nèi)容。

“專利”的證明文件是指發(fā)明人或法人向?qū)＠痔岢鰰嫔暾?，?jīng)審查批準后公開的專利文獻或?qū)＠C書。能獲得專利的發(fā)明必須滿足新穎性、創(chuàng)造性和實用性要求。發(fā)明分為產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明兩種，一種新合金的化學組成是產(chǎn)品發(fā)明的例子，而制造已知合金的新方法或者工藝流程則稱為方法發(fā)明。

“專利”保護，意味著任何人使用該發(fā)明都必須得到專利權(quán)人的許可，如果沒有得到這樣的許可而利用，就是違法的行為。專利在保護時間上是有限制的，大多數(shù)國家規(guī)定20年保護期限。

“專利”的“使用專有權(quán)”，包括：

①制造、使用、銷售和進口含有發(fā)明的產(chǎn)品；

②利用發(fā)明的方法從事制造、使用、銷售和進口包含依照發(fā)明的方法所制造的產(chǎn)品。

在保護發(fā)明的各種法律形式中，專利是最有效的。

（2）實用新型

實用新型專利制度最早是由英國制定，對實用產(chǎn)品的新設(shè)計給予三年的保護期；1876年德國為了獎勵工藝及技術(shù)進步，制定了《玩具形狀及模型創(chuàng)作權(quán)保護法》，對具有實用目的或富有美感目的的新設(shè)計可以獲得本法保護；日本為了保護本國的手工業(yè)，仿效德國，于1905年制定了《實用新型法》，對工業(yè)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者組合所作出的實用而新穎的技術(shù)方案給予法律保護。我國1984年頒布實施的《專利法》規(guī)定：對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案給予專利保護。

實行“實用新型”制度的國家有中國、日本、德國、韓國、西班牙、波蘭、巴西、烏拉圭、葡萄牙等，大多數(shù)國家的法律都把機械領(lǐng)域的發(fā)明作為實用新型的主要保護對象。實用新型與發(fā)明專利的主要區(qū)別是：“實用新型”發(fā)明要求的技術(shù)進步程度的“創(chuàng)造性”比發(fā)明專利的要求低；保護期限比發(fā)明專利的保護期限短得多，一般不超過10年。實用新型被批準后也可以叫做專利，為了與發(fā)明專利相區(qū)別，必須寫明它是“實用新型專利”。

（3）外觀設(shè)計

外觀設(shè)計是指為實用物品所作的裝飾性或美學的外觀設(shè)計，它可以由物品的形狀、圖案、色彩組成。裝飾性的或美學的外表必須有視覺吸引力，能用工業(yè)方法重復(fù)生產(chǎn)，這就是《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》在外觀設(shè)計前面有“工業(yè)品”三字的原因。如果缺乏這一種因素，那么這種創(chuàng)作就可以歸入藝術(shù)品的一類，可以由著作權(quán)法加以保護。另外，外觀設(shè)計只有滿足新穎性和獨創(chuàng)性的要求才能受到法律保護。保護期限通常是10～15年。

近年來消費者越來越喜歡購買實用且令人喜愛的外形美觀的物品，因此許多企業(yè)都在不斷增加對外觀設(shè)計的開發(fā)投資，重視通過對外觀設(shè)計的注冊來保護它的創(chuàng)造性，擴大產(chǎn)品在國際市場的競爭力。

4．商標、廠商名稱和地理標志

（1）商標

商標是用來標明商品是由誰負責制造的一種標識。由于同類商品有許多的制造商或銷售商，他們都在使用著不同的商標。消費者在有選擇地購買商品時，只要利用商標就可以重復(fù)訂購他們所滿意的商品，而不必了解商標實際所有人。因此，商標必須具有“顯著的”特征，使同類商品互相清晰地區(qū)分開來。

商標可以由字母或數(shù)字組成、一個句子或口號，也可以用圖形組成，但多數(shù)商標是由文字和圖形組合而成。商標大多附著于商品，或成為商品固有的一部分，例如布匹上特別設(shè)計的織邊，瓶子頸部特殊的造型，雖然這種商標是立體的，也包括在商標的定義以內(nèi)，但在使用中受到某些限制。

商標用在服務(wù)行業(yè)中稱作“服務(wù)標記”。旅館、餐廳、航空公司、旅行社、出租汽車公司、洗衣房和干洗店等都廣泛使用服務(wù)標記。

商標的基本功能是表明產(chǎn)品質(zhì)量和區(qū)分商品的生產(chǎn)者。有興趣購買商品者依商標可以作出是否購買的決定。因為他們購物是以商品預(yù)期的性質(zhì)（大小、重量、色彩、香氣、味道、耐用性、商品使用效率）為依據(jù)的；通過所使用的商標，消費者可以識別出商標的所有人或?qū)嶋H生產(chǎn)者，這只要查閱商標注冊簿和企業(yè)名稱就可以很方便地找出。

（2）廠商名稱

廠商名稱一般是由名稱、詞語或稱號構(gòu)成，是一個企業(yè)商譽的象征和無形資產(chǎn)，對消費者來說也是一個有用的信息來源。

大多數(shù)國家的商標法都保護廠商名稱，因為如果兩個不同的企業(yè)使用同一名稱容易使人產(chǎn)生混淆和誤解，認為這兩個企業(yè)是同一企業(yè)，這樣的混淆不僅損害消費者的利益，而且有可能使侵權(quán)的企業(yè)盜用原廠商名稱所有人的商譽而獲利。

（3）地理標志

貨源標記和原產(chǎn)地名稱統(tǒng)稱為“地理標志”或“地域指示”。

貨源標記是由名稱、標記或符號組成，表明一種產(chǎn)品或服務(wù)所來自的國家、地區(qū)或特定地方（例如“在……制造”）。

原產(chǎn)地名稱是由國家、地區(qū)或特定的地方名稱構(gòu)成，用以表明一種產(chǎn)品的特質(zhì)完全或者主要是源于那里的地理環(huán)境。只有居住或者設(shè)置在有關(guān)地區(qū)某一范圍內(nèi)的人或者企業(yè)，才能夠在該地區(qū)的特定產(chǎn)品上使用。

貨源標記和原產(chǎn)地名稱，都是用來識別產(chǎn)品（或服務(wù)）的來源或原產(chǎn)地。任何表明產(chǎn)品的地理來源的表現(xiàn)方式或符號（如國徽）都可以構(gòu)成貨源標記，而原產(chǎn)地名稱則只是地理名稱。法律承認和保護貨源標記和原產(chǎn)地名稱是為了向消費者傳達商品和服務(wù)所來自的地區(qū)，以及商品固有的質(zhì)量和特點。地理標志在公眾作出采購決定時常常發(fā)揮有力的影響，如果錯誤地使用地理標志，也會使消費者對商品或服務(wù)所來自的地區(qū)產(chǎn)生誤解。一個企業(yè)錯誤地使用地理標志，不僅可能使消費者產(chǎn)生誤解，而且由于不正當?shù)母偁幙赡軇龠^它的競爭對手，使其競爭者在一個時期失去它的客戶以及該地理標志的信譽和名聲。因此，原產(chǎn)地名稱和貨源標記也是制止不正當競爭的一個特殊方面。

二、不正當競爭

不正當競爭的范圍是很廣的。

1．《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》認為以下三種做法是不正當競爭行為

（1）具有不擇手段地對競爭者的營業(yè)所、商品或工商業(yè)活動造成混淆性質(zhì)的一切行為；

（2）在經(jīng)營商業(yè)中，具有損害競爭者的營業(yè)所、商品或工商業(yè)活動商譽性質(zhì)的虛偽說法；

（3）在經(jīng)營商業(yè)中使用造成使公眾對商品的性質(zhì)、制造方法、特點、適用性或數(shù)量易于產(chǎn)生誤解的表示或說法。

2．《發(fā)展中國家商標、商號和不正當競爭行為示范法》解釋中認為以下12種習慣做法為不正當競爭

（1）賄賂競爭者的買主以獲得或保持他們的惠顧；

（2）進行間諜活動或?qū)ζ涔蛦T進行賄賂以獲得競爭者的經(jīng)營秘密或貿(mào)易秘密；

（3）未經(jīng)許可而使用或泄露競爭者的秘密或技術(shù)訣竅；

（4）勸誘競爭者的雇員違反雇傭合同或脫離其雇主；

（5）惡意地或者以減少競爭者的貿(mào)易和妨礙競爭為目的而提起專利或商標侵權(quán)訴訟，對競爭者進行威脅；

（6）抑制貿(mào)易以阻止或妨礙競爭；

（7）意圖在于實現(xiàn)妨礙或壓制競爭的目的而傾銷，即以低于成本的價格銷售對該國產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害；

（8）造成已向顧客提供按照非凡有利的條件購貨的機會的錯覺，而事實并非如此；

（9）依樣仿效競爭者的商品、服務(wù)、廣告或貿(mào)易的其他特點；

（10）鼓勵或利用競爭者的違約行為；

（11）與競爭者的商品或服務(wù)進行比較的廣告宣傳；

（12）故意違反不是與競爭直接有關(guān)的法律規(guī)定，以便通過這種違反獲得不正當利益而超過其他競爭者。

3．我國1993年9月2日公布的《反不正當競爭法》中規(guī)定的應(yīng)該加以限制的不公平競爭行為包括

（1）經(jīng)營者不得采用：①假冒他人的注冊商標；②擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品；③擅自使用他人的企業(yè)名稱或姓名，引人誤認為是他人的商品；④在商品上偽造或者冒用認證標志、名優(yōu)標志等質(zhì)量標志，偽造產(chǎn)地，對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示等不正當手段從事市場交易，損害競爭對手。

（2）公用企業(yè)或者其他依法具有獨占地位的經(jīng)營者，不得限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，以排擠其他競爭者的公平競爭。

（3）政府及其所屬部門不得濫用行政權(quán)力，限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，限制其他經(jīng)營者正當?shù)慕?jīng)營活動。政府及其所屬部門不得濫用其行政權(quán)力，限制外地商品進入本地市場，或者本地商品流向外地市場。

（4）經(jīng)營者不得采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品，暗中給予對方單位或者個人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個人暗中收受回扣的，以受賄論處。經(jīng)營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營者給對方折扣，給中間人傭金，必須如實入賬。接受折扣、傭金的經(jīng)營者必須如實入賬。

（5）經(jīng)營者不得利用廣告或其他方法，對商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳。廣告的經(jīng)營者不得在明知或者應(yīng)知的情況下，代理、設(shè)計、制作、發(fā)布虛假廣告。

（6）經(jīng)營者不得采用下列手段侵犯商業(yè)秘密：①以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；②披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密；③違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。

（7）經(jīng)營者不得以排擠競爭對手為目的，以低于成本的價格銷售商品。除非屬于：①銷售鮮活商品；②處理有效期限即將到期的商品或者其他積壓商品；③季節(jié)性降價；④因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價銷售商品這四種情況。

（8）經(jīng)營者銷售商品，不得違背購買者的意圖搭售商品或者附加其他不合理的條件。

（9）經(jīng)營者不得從事下列有獎銷售：①采用謊稱有獎或者故意讓內(nèi)定人員中獎的欺騙方式進行有獎銷售；②利用有獎銷售的手段推銷質(zhì)次價高的商品；③抽獎式的有獎銷售，最高獎的金額超過五千元。

（10）經(jīng)營者不得捏造、散布虛偽事實，損害競爭對手的商業(yè)信譽、商品聲譽。

（11）投標者不得串通投標，抬高標價或者壓低標價。

由于各國的發(fā)展歷史不同，不正當競爭法可能涉及侵犯商標和廠商名稱等方面的傳統(tǒng)內(nèi)容。在某些情況下按照工業(yè)產(chǎn)權(quán)和其他特別法不能得到任何司法補救的時候，不正當競爭法可能規(guī)定司法補救（例如，在商標注冊是商標保護的唯一根據(jù)的國家，沒有注冊的商標有可能按照不正當競爭法獲得保護）。不過，不正當競爭法是主要禁止在貿(mào)易中的不誠實行為的，即使在工業(yè)產(chǎn)權(quán)法或其他法律部門沒有規(guī)定保護的情況下，它也能提供保護。

什么是不正當或不誠信，這在很大程度上要取決于特定的經(jīng)濟和社會現(xiàn)實情況而定。禁止不正當競爭法能提供一個可靠的法律體制，規(guī)定了一個足夠靈活的標準，既能適應(yīng)特定國家和經(jīng)常變動的社會經(jīng)濟條件，同時又能有效地制止商業(yè)上特定類型的不誠實做法，這在國際貿(mào)易中起著重要作用。