十．創(chuàng)新理論

1、理論出處：

　　　 宮承波 白玉剛《文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)總論》 第1頁(yè)

　　　 胡惠林、李康化著《文化經(jīng)濟(jì)學(xué)》 第11頁(yè)

2、理論來(lái)源：

1912年美國(guó)哈佛大學(xué)教授熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》

3、理論釋義：

人們對(duì)創(chuàng)新概念的理解最早主要是從技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的角度，探討技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的作用，主要代表人物是現(xiàn)代創(chuàng)新理論的提出者約瑟夫?熊彼特。獨(dú)具特色的創(chuàng)新理論奠定了熊彼特在經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史研究領(lǐng)域的獨(dú)特地位，也成為他經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史研究的主要成就。

熊彼特認(rèn)為，所謂創(chuàng)新就是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即“生產(chǎn)要素的重新組合”，就是要把一種從來(lái)沒(méi)有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進(jìn)生產(chǎn)體系中去，以實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的“新組合”；作為資本主義“靈魂”的“企業(yè)家”的職能就是實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新”，引進(jìn)“新組合”；所謂“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”就是指整個(gè)資本主義社會(huì)不斷地實(shí)現(xiàn)這種“新組合”，或者說(shuō)資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是這種不斷創(chuàng)新的結(jié)果；而這種“新組合”的目的是獲得潛在的利潤(rùn)，即最大限度地獲取超額利潤(rùn)。周期性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)正是起因于創(chuàng)新過(guò)程的非連續(xù)性和非均衡性，不同的創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不同的影響，由此形成時(shí)間各一的經(jīng)濟(jì)周期；資本主義只是經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的一種形式或方法，它不可能是靜止的，也不可能永遠(yuǎn)存在下去。當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步使得創(chuàng)新活動(dòng)本身降為“例行事物”時(shí)，企業(yè)家將隨著創(chuàng)新職能減弱，投資機(jī)會(huì)減少而消亡，資本主義不能再存在下去，社會(huì)將自動(dòng)地、和平地進(jìn)入社會(huì)主義。當(dāng)然，他所理解的社會(huì)主義與馬克思恩格斯所理解的社會(huì)主義具有本質(zhì)性的區(qū)別。因此，他提出，“創(chuàng)新”是資本主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的動(dòng)力，沒(méi)有“創(chuàng)新”就沒(méi)有資本主義的發(fā)展。

熊彼特以“創(chuàng)新理論”解釋資本主義的本質(zhì)特征，解釋資本主義發(fā)生、發(fā)展和趨于滅亡的結(jié)局，從而聞名于資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界，影響頗大。他在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中提出"創(chuàng)新理論"以后，又相繼在《經(jīng)濟(jì)周期》和《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》兩書(shū)中加以運(yùn)用和發(fā)揮，形成了“創(chuàng)新理論”為基礎(chǔ)的獨(dú)特的理論體系?！皠?chuàng)新理論”的最大特色，就是強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)的革新和生產(chǎn)方法的變革在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的至高無(wú)上的作用。但在分析中，他抽掉了資本主義的生產(chǎn)關(guān)系，掩蓋了資本家對(duì)工人的剝削實(shí)質(zhì)。

根據(jù)創(chuàng)新浪潮的起伏，熊彼特把資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分為三個(gè)長(zhǎng)波：1）1787—1842年是產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生和發(fā)展時(shí)期；2）1842—1897年為蒸汽和鋼鐵時(shí)代；3）1898年以后為電氣、化學(xué)和汽車(chē)工業(yè)時(shí)代。第二次世界大戰(zhàn)后，許多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也研究和發(fā)展了創(chuàng)新理論，20世紀(jì)70年代以來(lái)，門(mén)施、弗里曼、克拉克等用現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)方法驗(yàn)證熊彼特的觀點(diǎn)，并進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)新理論，被稱(chēng)為“新熊彼特主義”和“泛熊彼特主義”。進(jìn)入21世紀(jì)，信息技術(shù)推動(dòng)下知識(shí)社會(huì)的形成及其對(duì)創(chuàng)新的影響進(jìn)一步被認(rèn)識(shí)，科學(xué)界進(jìn)一步反思對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)，創(chuàng)新被認(rèn)為是各創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素交互復(fù)雜作用下的一種復(fù)雜涌現(xiàn)現(xiàn)象，是創(chuàng)新生態(tài)下技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新的創(chuàng)新雙螺旋結(jié)構(gòu)共同演進(jìn)的產(chǎn)物，關(guān)注價(jià)值實(shí)現(xiàn)、關(guān)注用戶(hù)參與的以人為本的創(chuàng)新2.0模式也成為新世紀(jì)對(duì)創(chuàng)新重新認(rèn)識(shí)的探索和實(shí)踐。

創(chuàng)新的五種情況

（1）采用一種新的產(chǎn)品——也就是消費(fèi)者還不熟悉的產(chǎn)品或某種產(chǎn)品的一種新的品質(zhì)。

（2）采用一種新的生產(chǎn)方法，也就是有關(guān)的制造部門(mén)在實(shí)踐中尚未知悉的生產(chǎn)方法，這種新的方法決不需要建立在科學(xué)上新的發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)之上，并且，它也可以存在于在商業(yè)上對(duì)一種商品進(jìn)行新的處理。

（3）開(kāi)辟一個(gè)新的銷(xiāo)售市場(chǎng)，也就是相關(guān)國(guó)家的相關(guān)制造部門(mén)以前不曾進(jìn)入的市場(chǎng)，這個(gè)市場(chǎng)以前可能存在也可能不存在。

（4）獲得原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來(lái)源，同樣不論這種供應(yīng)來(lái)源是否業(yè)已存在，而過(guò)去沒(méi)有注意到或者認(rèn)為無(wú)法進(jìn)入，還是需要?jiǎng)?chuàng)造出來(lái)。

（5）實(shí)現(xiàn)一種新的組織，比如造成一種壟斷地位（例如通過(guò)“托拉斯化”），或打破一種壟斷地位。

后來(lái)人們將他這一段話(huà)歸納為五個(gè)創(chuàng)新，依次對(duì)應(yīng)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，而這里的“組織創(chuàng)新”也可以看成是部分的制度創(chuàng)新，當(dāng)然僅僅是初期的狹義的制度創(chuàng)新。

3、歸納要點(diǎn)：

（1）創(chuàng)新是生產(chǎn)過(guò)程中內(nèi)生的。

他說(shuō)：“我們所指的‘發(fā)展’只是經(jīng)濟(jì)生活中并非從外部強(qiáng)加于它的，而是從內(nèi)部自行發(fā)生的變化?！北M管投入的資本和勞動(dòng)力數(shù)量的變化，能夠?qū)е陆?jīng)濟(jì)生活的變化，但這并不是唯一的經(jīng)濟(jì)變化；還有另一種經(jīng)濟(jì)變化，它是不能用從外部加于數(shù)據(jù)的影響來(lái)說(shuō)明的，它是從體系內(nèi)部發(fā)生的。這種變化是那么多的重要經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的原因，所以，為它建立一種理論似乎是值得的。這種另一種經(jīng)濟(jì)變化就是“創(chuàng)新”。

（2）創(chuàng)新是一種“革命性”變化。

熊彼特曾作過(guò)這樣一個(gè)形象的比喻：你不管把多大數(shù)量的驛路馬車(chē)或郵車(chē)連續(xù)相加，也決不能得到一條鐵路?！岸∏【褪沁@種 ‘革命性’變化的發(fā)生，才是我們要涉及的問(wèn)題，也就是在一種非常狹窄和正式的意義上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題?！边@就充分強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的突發(fā)性和間斷性的特點(diǎn)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行“動(dòng)態(tài)”性分析研究。

（3）創(chuàng)新同時(shí)意味著毀滅。

一般說(shuō)來(lái)，“新組合并不一定要由控制創(chuàng)新過(guò)程所代替的生產(chǎn)或商業(yè)過(guò)程的同一批人去執(zhí)行”，即并不是驛路馬車(chē)的所有者去建筑鐵路，而恰恰相反，鐵路的建筑意味著對(duì)驛路馬車(chē)的否定。所以，在競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)生活中，新組合意味著對(duì)舊組織通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)而加以消滅，盡管消滅的方式不同。如在完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的創(chuàng)新和毀滅往往發(fā)生在兩個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間；而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實(shí)體的擴(kuò)大，創(chuàng)新更多地轉(zhuǎn)化為一種經(jīng)濟(jì)實(shí)體內(nèi)部的自我更新。

（4）創(chuàng)新必須能夠創(chuàng)造出新的價(jià)值。

熊彼特認(rèn)為，先有發(fā)明，后有創(chuàng)新；發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)，而創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用。“只要發(fā)明還沒(méi)有得到實(shí)際上的應(yīng)用，那么在經(jīng)濟(jì)上就是不起作用的?！币?yàn)樾鹿ぞ呋蛐路椒ǖ氖褂迷诮?jīng)濟(jì)發(fā)展中起到作用，最重要的含義就是能夠創(chuàng)造出新的價(jià)值。把發(fā)明與創(chuàng)新割裂開(kāi)來(lái)，有其理論自身的缺陷；但強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用，必須產(chǎn)生出新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這對(duì)于創(chuàng)新理論的研究具有重要的意義。所以，這個(gè)思想為此后諸多研究創(chuàng)新理論的學(xué)者所繼承。

（5）創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)規(guī)定。

熊彼特力圖引入創(chuàng)新概念以便從機(jī)制上解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他認(rèn)為，可以把經(jīng)濟(jì)區(qū)分為“增長(zhǎng)”與“發(fā)展”兩種情況。所謂經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，如果是由人口和資本的增長(zhǎng)所導(dǎo)致的，并不能稱(chēng)作發(fā)展?！耙?yàn)樗鼪](méi)有產(chǎn)生在質(zhì)上是新的現(xiàn)象，而只有同一種適應(yīng)過(guò)程，像在自然數(shù)據(jù)中的變化一樣?！薄拔覀兯庵傅陌l(fā)展是一種特殊的現(xiàn)象，同我們?cè)谘h(huán)流轉(zhuǎn)中或走向均衡的趨勢(shì)中可能觀察到的完全不同。它是流轉(zhuǎn)渠道中的自發(fā)的和間斷的變化，是對(duì)均衡的干擾，它永遠(yuǎn)在改變和代替以前存在的均衡狀態(tài)。我們的發(fā)展理論，只不過(guò)是對(duì)這種現(xiàn)象和伴隨它的過(guò)程的論述?！彼?，“我們所說(shuō)的發(fā)展，可以定義為執(zhí)行新的組合?！边@就是說(shuō)，發(fā)展是經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)過(guò)程的中斷，也就是實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新，創(chuàng)新是發(fā)展的本質(zhì)規(guī)定。

（6）創(chuàng)新的主體是“企業(yè)家”。

熊彼特把“新組合”的實(shí)現(xiàn)稱(chēng)之為“企業(yè)”，那么以實(shí)現(xiàn)這種“新組合”為職業(yè)的人們便是“企業(yè)家”。因此，企業(yè)家的核心職能不是經(jīng)營(yíng)或管理，而是看其是否能夠執(zhí)行這種“新組合”。這個(gè)核心職能又把真正的企業(yè)家活動(dòng)與其他活動(dòng)區(qū)別開(kāi)來(lái)。每個(gè)企業(yè)家只有當(dāng)其實(shí)際上實(shí)現(xiàn)了某種“新組合”時(shí)才是一個(gè)名副其實(shí)的企業(yè)家。這就使得“充當(dāng)一個(gè)企業(yè)家并不是一種職業(yè)，一般說(shuō)也不是一種持久的狀況，所以企業(yè)家并不形成一個(gè)從專(zhuān)門(mén)意義上講的社會(huì)階級(jí)。”熊彼特對(duì)企業(yè)家的這種獨(dú)特的界定，其目的在于突出創(chuàng)新的特殊性，說(shuō)明創(chuàng)新活動(dòng)的特殊價(jià)值。但是，以能否實(shí)際實(shí)現(xiàn)某種“新組合”作為企業(yè)家的內(nèi)在規(guī)定性，這就過(guò)于強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的動(dòng)態(tài)性，這不僅給研究創(chuàng)新主體問(wèn)題帶來(lái)困難，而且在實(shí)際生活過(guò)程中也很難把握。