第二節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)許可

一、知識產(chǎn)權(quán)許可的基本含義

知識產(chǎn)權(quán)許可是指許可方將所涉知識產(chǎn)權(quán)授予被許可方按照約定使用的活動，簡稱許可。實(shí)踐中的表現(xiàn)形式則是通過簽訂合同的形式來完成的，在合同中約定許可方式、許可范圍及是否允許被許可人再許可他人使用知識產(chǎn)權(quán)等。

知識產(chǎn)權(quán)許可的分類有很多種，有按地域劃分的分為全球性許可、大洲許可、指定國家的許可、國內(nèi)許可，國內(nèi)許可則可分為全國許可、省份許可及市級許可等；有按許可方式劃分的分為獨(dú)占許可、排他許可和一般許可；有按是否允許被許可人再許可他人使用的分為分許可、不允許分許可；有按許可的主體劃分的分為單向許可及交叉許可等等。以下主要介紹幾種常見的許可類型。

二、知識產(chǎn)權(quán)許可的幾種方式

（一）獨(dú)占許可

獨(dú)占許可是指許可方授予被許可方在許可合同所規(guī)定的期限、地區(qū)或領(lǐng)域內(nèi)對所許可的知識產(chǎn)權(quán)具有獨(dú)占性實(shí)施權(quán)，許可方不得再將該項(xiàng)專利的同一實(shí)施內(nèi)容許可給第三方，同時(shí)許可方本人也不能在上述期限、地區(qū)或領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

獨(dú)占許可具有如下特征:

（1）在合同約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，被許可方獨(dú)占對該知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施權(quán)，除法律另有規(guī)定外，任何人（包括知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人）均不得在此期間和地域范圍內(nèi)以合同約定的方式實(shí)施該知識產(chǎn)權(quán)；專利權(quán)人也不得再許可第三人以合同約定的使用方式實(shí)施該知識產(chǎn)權(quán)。

（2）獨(dú)占許可的被許可方只能在合同約定的期間和地域范圍內(nèi)享有這樣的權(quán)利，在合同約定的期間外或者地域范圍外知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人仍然可以自由地行使自己的知識產(chǎn)權(quán)。

（3）獨(dú)占許可的被許可方所應(yīng)支付的使用費(fèi)比其他任何一種許可所支付的使用費(fèi)要高得多，有的甚至要高出60%～100%。

（二）排他許可

排他許可亦稱獨(dú)家許可，指許可方授予被許可方在一定的條件下實(shí)施其知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，同時(shí)保證不再許可第三方在上述許可的范圍內(nèi)實(shí)施該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)，但許可方自己仍保留實(shí)施該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

排他許可具有如下特征:

（1）在指定地區(qū)內(nèi)，被許可方在協(xié)議有效期間對許可協(xié)議項(xiàng)下的專利享有排他使用權(quán)。

（2）許可人不得把同一許可授予協(xié)議地區(qū)內(nèi)的任何第三方。

（3）許可方保留自己在協(xié)議地區(qū)內(nèi)使用該知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

（三）一般許可

一般許可也稱普通實(shí)施許可，是指許可方授予被許可方在許可合同規(guī)定的期限、地區(qū)或領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，同時(shí)許可方自己仍可以在上述范圍內(nèi)實(shí)施該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，并可以繼續(xù)許可第三方在上述范圍內(nèi)實(shí)施該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

一般許可具有如下基本特征:

（1）對相對人行使法定權(quán)利附有一定的條件。

（2）對相對人一般沒有數(shù)量控制。

（四）交叉許可

交叉許可又稱互惠許可、相互許可，指兩個(gè)或兩個(gè)以上知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在一定條件下相互授予各自知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施權(quán)，即一方在接受另一方許可的同時(shí)或之后，向另一方授予實(shí)施其知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

交叉許可的基本特征:

（1）交叉許可的當(dāng)事人為享有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)的權(quán)利所有人雙方，即便是多方當(dāng)事人之間簽訂協(xié)議對各自所持有的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可，也是在具體的各個(gè)雙方當(dāng)事人之間相互進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的許可，屬于雙方互惠性的許可，不涉及對第三方的共同許可問題。

（2）就雙方當(dāng)事人一段時(shí)間內(nèi)在某一領(lǐng)域內(nèi)的一系列知識產(chǎn)權(quán)通過許可協(xié)議相互提供許可。這種許可涉及的知識產(chǎn)權(quán)包括雙方現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)以及在未來雙方同意提供交叉許可的時(shí)間內(nèi)申請的知識產(chǎn)權(quán)。

（3）此許可涉及的是知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，而非技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。即知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)人不因提供許可而發(fā)生轉(zhuǎn)讓。交叉許可協(xié)議的存在不排除雙方就某項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行單獨(dú)許可，無論這項(xiàng)專利是否屬于交叉許可協(xié)議涉及到的領(lǐng)域范圍內(nèi)，除非雙方在交叉許可協(xié)議中作出例外的規(guī)定。

（4）雙方的許可協(xié)議應(yīng)當(dāng)建立在非歧視基礎(chǔ)之上，且通常情況下是免費(fèi)許可，因?yàn)榻徊嬖S可雙方的許可義務(wù)是對等的。

（五）分許可

分許可又稱再許可、從屬許可，指原專利許可合同的被許可方經(jīng)許可方的事先同意在一定的條件下將同樣的許可內(nèi)容再轉(zhuǎn)許可給第三方實(shí)施。

分許可具有如下基本特征:

（1）分許可通常是一般許可。

（2）分許可是相對主許可而言的，因此其有效期不得超過主許可的有效期限，超過期限的部分無效。

（3）分許可所及的地域范圍不得超過主許可有效地域范圍，超過范圍的行為可能構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)。

（4）分許可規(guī)定的商標(biāo)使用方式不得超過主許可所約定的使用方式。

（六）強(qiáng)制許可

強(qiáng)制許可是指在法定的特殊條件下，未經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人同意，他人也可以在履行完畢法定手續(xù)后取得實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)的許可，但仍應(yīng)該向知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人繳納知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可費(fèi)。我國現(xiàn)行法律中目前僅在《專利法》中規(guī)定了強(qiáng)制許可方式。

強(qiáng)制許可具有如下基本特征:

（1）強(qiáng)制許可屬非獨(dú)占許可，通常為一般許可。

（2）獲得強(qiáng)制許可的人，只可以自己實(shí)施，不得轉(zhuǎn)讓強(qiáng)制許可，除非連同使用該強(qiáng)制許可的企業(yè)一起轉(zhuǎn)讓。

（3）取得強(qiáng)制許可的人，仍應(yīng)付給知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人合理的報(bào)酬。

三、我國現(xiàn)行法律中的強(qiáng)制許可

從目前我國的法律規(guī)定來看，我國只規(guī)定了對發(fā)明專利及實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可，但均規(guī)定了比較嚴(yán)格的條件，主要適用于以下幾種情況:

（一）不實(shí)施的強(qiáng)制許可

具備實(shí)施條件的單位以合理的條件請求發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)人許可實(shí)施其專利，而未能在合理長的時(shí)間內(nèi)獲得這種許可時(shí)，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)該單位的申請，可以給予實(shí)施該發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。

（二）為了國家利益或公共利益的強(qiáng)制許可

在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的，國務(wù)院專利行政部門可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。

（三）從屬專利的強(qiáng)制許可

一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比先前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)施又有賴于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施的，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)后一專利權(quán)人的申請，可以給予實(shí)施前一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。在依照前款規(guī)定給予實(shí)施強(qiáng)制許可的情形下，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)前一專利權(quán)人的申請，也可以給予實(shí)施后一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。

由于技術(shù)追隨型企業(yè)要想在技術(shù)中取得領(lǐng)先地位，其主要是通過模仿技術(shù)先進(jìn)型企業(yè)來實(shí)現(xiàn)的，因此可優(yōu)先考慮排他許可或交叉許可的方式較為適宜。

四、知識產(chǎn)權(quán)許可合同的備案

國家出于對知識產(chǎn)權(quán)的政策導(dǎo)向及管理的需要，一般會要求知識產(chǎn)權(quán)許可合同的當(dāng)事人進(jìn)行備案；而從當(dāng)事人的角度來看，由于知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，當(dāng)事人也希望通過國家備案來對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利進(jìn)行審查，因此，知識產(chǎn)權(quán)許可合同的備案在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域則顯得尤為重要。