第二節(jié)　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

一、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

從全球范圍看，發(fā)達(dá)國(guó)家普遍制定了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略是國(guó)家戰(zhàn)略的一部分，是國(guó)家層面的宏觀戰(zhàn)略。以下簡(jiǎn)要介紹美國(guó)、日本的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及我國(guó)的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

（一）美國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體現(xiàn)出強(qiáng)烈的擴(kuò)張態(tài)勢(shì)。美國(guó)在建國(guó)之初即在憲法中明確規(guī)定要保護(hù)專利，要求國(guó)會(huì)制定法律授予發(fā)明家對(duì)其發(fā)明一定期限的專有權(quán)，以此促進(jìn)科學(xué)發(fā)展^[2]。1790年，美國(guó)國(guó)會(huì)即頒布了聯(lián)邦專利法，將專利法納入聯(lián)邦法的范疇。隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，美國(guó)逐漸成為技術(shù)大國(guó)和技術(shù)強(qiáng)國(guó)。特別是20世紀(jì)50年代以后，美國(guó)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究一直處于世界領(lǐng)先地位。在20世紀(jì)50年代之前，美國(guó)是技術(shù)輸入國(guó)，其每年派到德國(guó)的留學(xué)生約1萬(wàn)名；之后，美國(guó)取代了德國(guó)、英國(guó)等歐洲國(guó)家成為世界上最大的技術(shù)輸出國(guó)。人們學(xué)習(xí)的首選對(duì)象不再是歐洲，而是美國(guó)。每年都有大量的技術(shù)人員和留學(xué)生到美國(guó)學(xué)習(xí)。在新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，特別是在生物、信息、通信、金融等領(lǐng)域，美國(guó)處于遙遙領(lǐng)先地位。在這種背景下，美國(guó)采取了強(qiáng)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，要求其他國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。由于美國(guó)的努力，在1993年的烏拉圭談判中，TRIPS協(xié)議得以成為WTO的一部分。TRIPS協(xié)議強(qiáng)調(diào)的是加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。近年來(lái)，為了維持其科技霸主地位，美國(guó)在國(guó)內(nèi)法中頻頻使用“特殊301條款”和“337條款”，動(dòng)輒以貿(mào)易制裁相威脅，逼迫其他國(guó)家加強(qiáng)保護(hù)美國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。另外，為了防范本國(guó)技術(shù)被他國(guó)竊取，美國(guó)在1996年通過(guò)了《反經(jīng)濟(jì)間諜法》，以刑法制裁竊取商業(yè)秘密的行為。該法規(guī)定了經(jīng)濟(jì)間諜罪和侵犯商業(yè)秘密罪，其刑罰相當(dāng)嚴(yán)厲，觸犯這兩個(gè)罪名的，最高刑罰可達(dá)15年監(jiān)禁和1000萬(wàn)美元罰金^[3]。

美國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要沿著三個(gè)軌跡不斷延伸。一是根據(jù)國(guó)家利益和美國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)需要，對(duì)專利法、版權(quán)法、商標(biāo)法等傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律不斷修改與完善，擴(kuò)大保護(hù)范圍，加強(qiáng)保護(hù)力度。近年來(lái)，隨著生物、信息及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，將一些新興技術(shù)形式不斷納入保護(hù)范圍。例如，將網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷模式等列入專利保護(hù)范圍；在功能基因方面，美國(guó)專利申請(qǐng)已達(dá)4000多項(xiàng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)明顯。二是國(guó)家加強(qiáng)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系，立法鼓勵(lì)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新。自1980年的《拜杜法案》到1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》以及1998年的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》，1999年美國(guó)國(guó)會(huì)又通過(guò)了《美國(guó)發(fā)明家保護(hù)法令》，使美國(guó)大學(xué)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在申請(qǐng)專利，加速產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合及創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)方面發(fā)揮更大的主動(dòng)性。2000年10月，參眾兩院又通過(guò)了《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》，進(jìn)一步簡(jiǎn)化歸屬聯(lián)邦政府的科技成果運(yùn)用程序。三是在國(guó)際貿(mào)易中，一方面通過(guò)其綜合貿(mào)易法案的“特殊301條款”對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手予以打壓，另一方面又積極推動(dòng)WTO的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）的達(dá)成，從而形成了一套有利于美國(guó)的新的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。美國(guó)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面擁有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，特別是美國(guó)眾多的高新技術(shù)企業(yè)具有雄厚的技術(shù)實(shí)力。美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的目標(biāo)就是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，將豐富的技術(shù)創(chuàng)新潛力轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于專利、外觀設(shè)計(jì)、版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，由于它們保護(hù)的客體都必須是“已經(jīng)固定的知識(shí)”，因此，美國(guó)企業(yè)大都會(huì)采取有效措施對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程加以監(jiān)控，及時(shí)將技術(shù)創(chuàng)新成果加以固定，從而構(gòu)成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的前提條件和基礎(chǔ)。美國(guó)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略互相影響，形成了企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)家利益的良好互動(dòng)。無(wú)論是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)和保護(hù)，還是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)利用，美國(guó)企業(yè)都取得了驕人的成績(jī)并積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)德州儀器公司（簡(jiǎn)稱德州公司）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)用方面為其他美國(guó)公司樹(shù)立了榜樣。面對(duì)日本企業(yè)低廉半導(dǎo)體的激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，該公司通過(guò)訴訟和談判的方式，最終迫使日本公司為基爾比集成電路基本專利支付3%的專利提成費(fèi)。以當(dāng)時(shí)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)每年250多億美元的市場(chǎng)份額計(jì)算，日本公司每年需支付7.27億美元許可費(fèi)。在20年的專利期內(nèi)，德州公司總共可以獲得約150億美元許可收入。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，德州公司又成功與三星、日立進(jìn)行了價(jià)值10億美元的許可交易。僅2000年，德州公司就獲得了5億美元許可收入。德州公司的巨額許可收入既支持了其進(jìn)一步的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，又大大限制了日本、韓國(guó)企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。德州公司不僅鞏固自己的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也成為專利許可收入多于產(chǎn)品收入的企業(yè)。目前，美國(guó)企業(yè)界已經(jīng)成功建立了基于“R＆D投資—知識(shí)產(chǎn)權(quán)—許可收入—R＆D投資”良性循環(huán)、以利潤(rùn)創(chuàng)造為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可戰(zhàn)略模式。

（二）日本國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

日本國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略經(jīng)歷了一個(gè)從引進(jìn)、消化吸收、再創(chuàng)新的過(guò)程。為了追趕美國(guó)和歐洲，日本派出大量技術(shù)人員和留學(xué)生到歐美學(xué)習(xí)。日本企業(yè)積極引進(jìn)美國(guó)和歐洲的技術(shù)，利用引進(jìn)的技術(shù)發(fā)展工業(yè)。在引進(jìn)消化歐美技術(shù)的同時(shí)，日本大力提倡模仿創(chuàng)新。此時(shí)，日本政府提出了“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略。隨著日本科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，日本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)生了轉(zhuǎn)變，從“技術(shù)立國(guó)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸R(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”。近年來(lái)，日本特別重視技術(shù)人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和應(yīng)用。在法律和政策層面，日本專門制定了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》，在政府中設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部，推進(jìn)日本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。日本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與美國(guó)有所不同，美國(guó)是擴(kuò)張型的，日本則相對(duì)穩(wěn)健。這是與日本的技術(shù)水平相契合的。日本的科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)研發(fā)部門注重技術(shù)應(yīng)用，在技術(shù)應(yīng)用上擁有優(yōu)勢(shì)，在基礎(chǔ)研究上，日本趕不上美國(guó)。然而，科學(xué)研究的層次性，正好給不同的國(guó)家提供了專業(yè)分工的空間。缺少開(kāi)拓性的發(fā)明創(chuàng)造并不妨礙后續(xù)性發(fā)明創(chuàng)造。新發(fā)明和改進(jìn)發(fā)明對(duì)于技術(shù)而言，具有同等重要的價(jià)值。日本的技術(shù)多屬于后續(xù)新發(fā)明，但這不妨礙日本取得大量的專利。這些專利正意味著市場(chǎng)利益。

（三）中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，即十分重視技術(shù)革新和技術(shù)引進(jìn)。1980年開(kāi)始籌建專利局，1984年我國(guó)制定了專利法，1985年開(kāi)始授予專利。1982年制定《商標(biāo)法》。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，特別是我國(guó)加入WTO之后，我國(guó)面臨著新的世界經(jīng)濟(jì)、政治、形勢(shì)，這要求我國(guó)必須重新審視我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。1992年，中美達(dá)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)備忘錄。按照中美達(dá)成的諒解，美國(guó)在貿(mào)易制裁黑名單中去掉了中國(guó)；中國(guó)按照立法程序，完成了對(duì)商標(biāo)法和專利法修訂，進(jìn)一步提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，其中最重要的是開(kāi)始授予化學(xué)物質(zhì)和藥品專利權(quán)，取消了專利權(quán)的國(guó)內(nèi)實(shí)施義務(wù)。進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)進(jìn)一步修訂專利法、著作權(quán)法和商標(biāo)法，再次提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。在2004年1月召開(kāi)的全國(guó)專利工作會(huì)議上，吳儀副總理明確指示，要求“認(rèn)清形勢(shì)，明確任務(wù)，大力推進(jìn)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”。為了制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局多次邀請(qǐng)經(jīng)濟(jì)界、科技界、法律界、知識(shí)產(chǎn)權(quán)界和企業(yè)界的專家、學(xué)者、企業(yè)家召開(kāi)研討會(huì)，廣泛聽(tīng)取各界人士的意見(jiàn)與建議。2004年8月30日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向國(guó)務(wù)院正式呈報(bào)《關(guān)于制定和實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的請(qǐng)示》，得到了國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。隨后，國(guó)務(wù)院作出決定，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局牽頭研究制定我國(guó)的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。2005年1月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立，專門領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定工作。該領(lǐng)導(dǎo)小組由時(shí)任國(guó)務(wù)院副總理吳儀任組長(zhǎng)，國(guó)務(wù)院副秘書(shū)長(zhǎng)徐紹史、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)田力普、工商總局副局長(zhǎng)李東生、版權(quán)局副局長(zhǎng)閻曉宏、發(fā)展改革委副主任張曉強(qiáng)、科技部副部長(zhǎng)李學(xué)勇、商務(wù)部副部長(zhǎng)魏建國(guó)擔(dān)任副組長(zhǎng)，國(guó)務(wù)院23個(gè)部門的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組成員。該領(lǐng)導(dǎo)小組的日常辦事機(jī)構(gòu)是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（簡(jiǎn)稱知戰(zhàn)辦），設(shè)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，知戰(zhàn)辦主任由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)田力普兼任。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作歷時(shí)3年，共有30多個(gè)部門參與，幾乎發(fā)動(dòng)了全國(guó)所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家，動(dòng)員了知識(shí)產(chǎn)權(quán)界和產(chǎn)業(yè)界的各種力量參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定。作為研究課題，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定研究分為1個(gè)《綱要》和20個(gè)專題。《綱要》是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的總論部分；20個(gè)專題分別從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的宏觀問(wèn)題、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要類別、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要管理環(huán)節(jié)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)行業(yè)五個(gè)方面圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護(hù)、運(yùn)用展開(kāi)研究，為《綱要》的制定提供必要基礎(chǔ)和支撐。最終，2009年4月9日，國(guó)務(wù)院總理溫家寶主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，審議并原則通過(guò)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。2009年6月5日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。該綱要包括序言、指導(dǎo)思想和戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)、專項(xiàng)任務(wù)、戰(zhàn)略措施等部分，共計(jì)65條。應(yīng)該說(shuō)，《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展過(guò)程中的里程碑。在我國(guó)行將邁入知識(shí)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要時(shí)期，在國(guó)家層面制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對(duì)我國(guó)下一步的發(fā)展將起到至關(guān)重要的作用。《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的實(shí)施，能夠大力提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，有利于增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家；有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，規(guī)范市場(chǎng)秩序和建立誠(chéng)信社會(huì)；有利于增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力；有利于擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想是，以激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理為方針，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、文化環(huán)境，大幅度提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力支撐。

中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重點(diǎn)，一是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和管理體制，進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)政策中的導(dǎo)向作用；二是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用，運(yùn)用財(cái)政、金融、投資、政府采購(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)、能源、環(huán)境保護(hù)政策，引導(dǎo)和支持市場(chǎng)主體創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體；三是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加大司法懲處力度，降低維權(quán)成本，提高侵權(quán)代價(jià)，有效遏制侵權(quán)行為；四是防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，制定相關(guān)法律法規(guī)，合理界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界限，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序和公眾合法權(quán)益；五是培育尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠(chéng)信守法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。

《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確了專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密、植物新品種、特定領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)等專項(xiàng)任務(wù)，并提出了提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用、加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理、發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)、擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外交流合作九項(xiàng)戰(zhàn)略措施^[4]。

應(yīng)該說(shuō)，《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的制定和頒布，表明了我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本立場(chǎng)，表達(dá)了我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本看法，明確了未來(lái)的發(fā)展道路，為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展指明了方向。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是國(guó)家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指導(dǎo)思想，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》所體現(xiàn)的政策，制定自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，研究者的表述有所不同。一種意見(jiàn)認(rèn)為，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是“作為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的特性和功能，從法律、經(jīng)濟(jì)和科技的角度，對(duì)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得、保護(hù)、實(shí)施和管理等所做的總體安排和統(tǒng)一謀劃，是企業(yè)從自身?xiàng)l件、技術(shù)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)出發(fā)作出的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的總體部署，以及為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)而采取的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的根本對(duì)策?！辈⒄J(rèn)為，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的綜合設(shè)計(jì)規(guī)劃和整體運(yùn)用方式^[5]。這種意見(jiàn)雖然不無(wú)道理，但未能從企業(yè)戰(zhàn)略角度觀察企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。筆者認(rèn)為，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的一部分，是以企業(yè)為主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最大化其市場(chǎng)利益的一系列策略的綜合體；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)所采用的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最高指導(dǎo)思想。

戰(zhàn)略理論在企業(yè)中的應(yīng)用產(chǎn)生了企業(yè)戰(zhàn)略。戰(zhàn)略理論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)三者的結(jié)合產(chǎn)生了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代必須采取的戰(zhàn)略。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略包括了專利戰(zhàn)略、商標(biāo)戰(zhàn)略、商業(yè)秘密戰(zhàn)略等戰(zhàn)略類型。不同的企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自己的具體情況選擇不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。處于不同發(fā)展階段的企業(yè)所采納的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)該有所不同。只有選取了適合自己發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，企業(yè)才能在競(jìng)爭(zhēng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而使其市場(chǎng)利益最大化。

從理論上說(shuō)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是戰(zhàn)略學(xué)研究的內(nèi)容之一。對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究構(gòu)成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略學(xué)，屬于戰(zhàn)略學(xué)的分支學(xué)科。作為學(xué)科的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有著自己的學(xué)科體系，包括基本理論、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)發(fā)展理論，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的定位、制定、實(shí)施機(jī)制等。

應(yīng)當(dāng)注意的是，在實(shí)踐中企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略往往指向?qū)＠麘?zhàn)略，在很多場(chǎng)合下，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略往往混同于企業(yè)專利戰(zhàn)略。本書(shū)對(duì)“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”這一術(shù)語(yǔ)的理解，是廣義的，它不僅包括專利戰(zhàn)略，而且包括商標(biāo)戰(zhàn)略、商業(yè)秘密戰(zhàn)略、版權(quán)戰(zhàn)略等。

為了更加清晰地認(rèn)識(shí)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的含義，有學(xué)者對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略特征做了歸納總結(jié)，認(rèn)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的特征為全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、競(jìng)爭(zhēng)性、綱領(lǐng)性、實(shí)用性、法律性、保密性、時(shí)間性和地域性、整體上的非獨(dú)立性等^[6]。筆者認(rèn)為，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的認(rèn)識(shí)應(yīng)該放在特定的語(yǔ)境下進(jìn)行具體分析，不同的企業(yè)應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況依據(jù)戰(zhàn)略學(xué)的一般理論尋找適合自己的戰(zhàn)略。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為企業(yè)戰(zhàn)略的一部分，應(yīng)該與其他類型的企業(yè)戰(zhàn)略，比如市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略等融為一體進(jìn)行綜合考慮。除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的特征之外，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略似乎與其他類型的企業(yè)戰(zhàn)略差異不大。按照一般認(rèn)識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征是無(wú)形性、專有性、時(shí)間性和地域性^[7]。另有學(xué)者歸納的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征是:其一，“不發(fā)生有形控制的占有”，對(duì)客體的利用表現(xiàn)為對(duì)客體的認(rèn)識(shí)和感受；其二，“不發(fā)生有形耗損的使用”，在一定時(shí)空條件下，可以為不同人共同使用而不改變自身的形體；其三，“不發(fā)生消滅客體的事實(shí)處分與有形交付的法律處分”，權(quán)利人自己無(wú)法像消滅物從而使物權(quán)消滅那樣消滅知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體，從而消滅知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且由于客體無(wú)體，在轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)無(wú)法像交付所有權(quán)那樣，同時(shí)將客體一并予以交付^[8]。筆者認(rèn)為，上述學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征的歸納都不無(wú)道理。但是對(duì)于企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最大特征是專有性，即合法壟斷性。對(duì)于某一知識(shí)資源，如果企業(yè)能夠獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就意味著該企業(yè)可以獨(dú)享該知識(shí)資源，排除其他企業(yè)對(duì)該知識(shí)資源的商業(yè)利用；如果其他企業(yè)想使用這一資源，必須獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的許可。企業(yè)通過(guò)制定實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，充分有效地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這一特征，達(dá)到克敵制勝的目的。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比，其他類型的壟斷都有可能招致反壟斷訴訟和制裁。因此，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不同于其他企業(yè)戰(zhàn)略的最大特征是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法壟斷性。在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中，如果能夠壟斷技術(shù)、標(biāo)識(shí)、包裝等，就可以使企業(yè)獲得超額利潤(rùn)，同時(shí)打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。我們看到，幾乎所有的跨國(guó)公司都制定了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一合法壟斷工具，維持其經(jīng)濟(jì)壟斷的優(yōu)勢(shì)地位?？梢?jiàn)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)于企業(yè)的意義絕對(duì)不同于其他企業(yè)戰(zhàn)略。

三、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的聯(lián)系

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)制定施行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略反映了一個(gè)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本態(tài)度，是一個(gè)國(guó)家的基本知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。任何企業(yè)都必須在一定的制度框架內(nèi)展開(kāi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。對(duì)處于其中的政治法律環(huán)境的深入認(rèn)識(shí)，是企業(yè)制定企業(yè)戰(zhàn)略的先決條件。在企業(yè)決策必須考慮的因素中，政策、法律的地位非常重要，甚至是考慮的首要因素。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一定時(shí)期內(nèi)，國(guó)家所制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策。企業(yè)制定實(shí)施的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略必須建立在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施依賴企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施。我國(guó)政府頒布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確指出:“引導(dǎo)和支持市場(chǎng)主體創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體?！笨梢?jiàn)，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中，企業(yè)是主體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)本質(zhì)要求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略必須以企業(yè)為核心。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實(shí)現(xiàn)的效果直接決定著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施效果。從某種意義上講，政府部門和科研機(jī)構(gòu)只是實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的輔助部門。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為導(dǎo)向，結(jié)合企業(yè)自身的具體情況，開(kāi)展知識(shí)財(cái)產(chǎn)的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供激勵(lì)和機(jī)遇。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是政府的公共政策。這一公共政策會(huì)以多種方式加以實(shí)施。比如，為了鼓勵(lì)企業(yè)投資研發(fā)活動(dòng)，政府可能出臺(tái)政策，以財(cái)政資金獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的企業(yè)，一般會(huì)按照企業(yè)申請(qǐng)或者獲得授權(quán)的專利數(shù)量和類型給予獎(jiǎng)勵(lì)或者補(bǔ)貼；在認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)的條件中，負(fù)責(zé)認(rèn)定工作的科技部門可能設(shè)置專利數(shù)量和類型作為條件之一。一旦認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)即可享受國(guó)家的稅收、土地使用權(quán)等優(yōu)惠待遇；政府可能在“創(chuàng)業(yè)板”上市條件中設(shè)置專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為評(píng)定參數(shù)，從側(cè)面鼓勵(lì)企業(yè)從事研發(fā)活動(dòng)，引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用；為了鼓勵(lì)企業(yè)從事創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)并進(jìn)行版權(quán)登記，政府部門可能減免登記費(fèi)，并提供便捷的一站式服務(wù)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)密切注意政府部門推行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)惠政策，結(jié)合自身?xiàng)l件，爭(zhēng)取政府的支持，最大化企業(yè)利益。為了貫徹《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中提出的依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用戰(zhàn)略，政府可能加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，同時(shí)采取措施制止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用。2009年年末，很多網(wǎng)絡(luò)企業(yè)，如BITCHINA面臨重大困難，主要就是政府加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，對(duì)侵犯版權(quán)行為加大了控制力度。對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的企業(yè)而言，必須調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，甚至根本性改變經(jīng)營(yíng)方式。

我國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施為契機(jī)，大力提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。應(yīng)該承認(rèn)，現(xiàn)在我國(guó)不少企業(yè)，特別是國(guó)有企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)仍十分淡薄。諸多企業(yè)只注重有形資產(chǎn)，不注重?zé)o形資產(chǎn)（特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)）。很多企業(yè)在研發(fā)出科技成果時(shí)，首先忙著去申報(bào)科技成果獎(jiǎng)，然后才去申請(qǐng)專利，這就自己破壞掉了技術(shù)成果的新穎性，等到想申請(qǐng)專利時(shí)，已經(jīng)為時(shí)已晚。我國(guó)企業(yè)的科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率很低。我國(guó)每年取得省部級(jí)以上重大科技成果有3萬(wàn)多項(xiàng)，而申請(qǐng)專利的不到10%。在合資過(guò)程中，一些企業(yè)不注重商標(biāo)價(jià)值的評(píng)估，對(duì)已經(jīng)使用多年的商標(biāo)資產(chǎn)，或是不作評(píng)估或是作價(jià)過(guò)低，造成無(wú)形資產(chǎn)流失，被國(guó)外企業(yè)牽著鼻子走。上海家化的“美加凈”商標(biāo)就是典型的例子。美加凈是上海家化擁有的眾多知名品牌之一，誕生于1962年。經(jīng)過(guò)幾十年的使用，“美加凈”已經(jīng)成為響當(dāng)當(dāng)?shù)拿褡迤放啤Ｈ欢?，?991年上海家化與美國(guó)莊臣公司合資之后，由于戰(zhàn)略失誤，導(dǎo)致“美加凈”閑置數(shù)年。后來(lái)，上海家化卻花了大價(jià)錢重新把“美加凈”商標(biāo)買回，但業(yè)績(jī)已經(jīng)遠(yuǎn)不如從前。從2004年開(kāi)始，“美加凈”商標(biāo)頻頻在各媒體上刊登廣告，“美加凈”又重新回到人們的視線。

我國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)順應(yīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。2001年10月～2002年4月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織北京、吉林、山東、陜西、河南、浙江、云南、武漢8省及市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，聯(lián)合調(diào)查了1245家工業(yè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況。調(diào)查結(jié)果顯示，在1245家被調(diào)查企業(yè)中，設(shè)有專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的企業(yè)有152家，占有效樣本的13%；設(shè)有兼職機(jī)構(gòu)的企業(yè)676家，占57%；專、兼職機(jī)構(gòu)都沒(méi)有的企業(yè)350家，占30%。配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專職人員的企業(yè)只有157家，占13%；配備兼職人員的企業(yè)766家，占65%；專、兼職工作人員都沒(méi)有的企業(yè)262家，占22%?？梢?jiàn)，大多數(shù)企業(yè)設(shè)置兼職機(jī)構(gòu)和配備兼職人員管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，設(shè)置專門機(jī)構(gòu)和配備專職人員的企業(yè)所占比例較低，沒(méi)有任何設(shè)置的企業(yè)仍占不低的比重。該調(diào)查結(jié)果表明，很大一部分企業(yè)對(duì)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和配備人員重視不夠，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織建設(shè)尚需進(jìn)一步完善。實(shí)踐中，大部分企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是由企業(yè)的科技開(kāi)發(fā)部門甚至行政管理部門兼任。由于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及復(fù)雜的科技、工程、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)和法律的理論和實(shí)踐，而企業(yè)的行政管理人員或科技開(kāi)發(fā)人員往往對(duì)有關(guān)法律、技術(shù)貿(mào)易的理解不全面、不透徹，甚至不正確，因而最終也起不到有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用。除了設(shè)立專門的管理機(jī)構(gòu)外，對(duì)科技開(kāi)發(fā)人員進(jìn)行激勵(lì)與約束也是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要環(huán)節(jié)。一方面，科技發(fā)明創(chuàng)造需要大的投入和艱苦的努力，沒(méi)有有效的激勵(lì)機(jī)制，企業(yè)科技人員對(duì)科技創(chuàng)新既無(wú)動(dòng)力也無(wú)壓力；另一方面，由于企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不重視，從整體上看，企業(yè)科技開(kāi)發(fā)力量不夠，也自然影響了企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得。另外，很多企業(yè)由于疏于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與保護(hù)，缺乏對(duì)科技開(kāi)發(fā)人員的有效激勵(lì)和約束，導(dǎo)致企業(yè)的商業(yè)秘密、專有技術(shù)被科技人員“跳槽”帶走的事例屢屢發(fā)生，其后果不僅造成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失，而且企業(yè)的銷售市場(chǎng)份額也必將隨之拱手相讓。